可能是規則太燒腦，四川要求售電公司須配2名持證交易員……

四川省售電公司注冊辦事指南（暫行）

為貫徹落實《 中yang國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發〔2015〕9 號）及其相關配套文件、《國家發展改革委、國家能源局關于印發〈售電公司準入與退出管理辦法〉和〈有序放開配電網業務管理辦法〉的通知》（發改經體〔2016〕2120 號）、國家發展改革委批復的《四川省電力體制改革綜合試點方案》以及《四川省售電側改革試點方案》（川發改體改綜合〔2017〕169 號）等文件，參照北京電力交易中xin與國家電網范圍內各省電力交易中xin聯合編制的《售電公司市場注冊規范指引》，特制定本指南。

一、市場注冊程序

（一）注冊申請條件

1．合法主體。按照《中華人民共和國公司法》進行工商登記注冊，成為具有法人資格的主體。經營范圍包含“電力供應、供電、電力銷售、購售電、售電”等。

2．資產要求

售電公司資產總額應不低于 2000 萬元人民幣。

（1）資產總額在 2 千萬元至 1 億元人民幣（不含）的，可以從事年售電量不超過 6 至 30 億千瓦時的售電業務。

（2）資產總額在 1 億元至 2 億元（不含）人民幣的，可以從事年售電量不超過 30 至 60 億千瓦時的售電業務。

（3）資產總額在 2 億元人民幣及以上的，不限制其售電量。

（4）擁有配電網運營權的售電公司其注冊資本不低于其總資產的 20%。

3．經營場所。擁有與申請的售電規模和業務范圍相適應的設備和固定經營場所，擁有參與電力市場交易所需的通信、信息系統及客戶服務平臺，能夠滿足參加市場交易的報價、信息報送、合同簽訂、客戶服務等功能。

4．專業人員

（1）擁有 10 名及以上專業人員，掌握電力系統基本技術、經濟專業知識，具備電能管理、節能管理、需求側管理等能力，有三年及以上工作經驗。至少擁有 1 名 職稱和3 名中級職稱的專業管理人員。在省內正式啟動電力市場交易員資格 后，至少擁有兩名由專門機構頒發資質的電力市場交易員。

（2）擁有配電網運營權的售電公司，應增加與從事配電業務相適應的專業技術人員、營銷人員、財務人員等，不少于 20 人，其中至少擁有 2 名 職稱和 5 名中級職稱的專業管理人員。生產運行負責人、技術負責人、 負責人應具有五年以上與配電業務相適應的經歷，具有中級及以上專業技術任職資格或者崗位培訓合格證書。具有健全有效的 生產組織和制度，按照相關法律規定開展 培訓工作，配備 監督人員。具有與承擔配電業務相適應的機具設備和維修人員。

5．信用記錄。售電公司及其負責人無不良金融、司法記錄、不良經營記錄、不良信用記錄，并按照規定要求做出信用承諾， 誠實守信經營。

6．注冊費用。在四川電力交易中xin有限公司（以下簡稱“四川電力交易中xin”）注冊的售電公司按省級主管部門相關規定繳納注冊費、年費、交易手續費等。

7．配電運營資格。擬開展配電網運營業務的售電公司，應取得省發改委、省能源局同意開展配電網運營業務的批復文件，以及四川能源監管辦頒發的電力業務許可證（供電類）。其中，擬依托增量配電網項目開展配電網運營業務的售電公司還應取得省經信委對增量配電網項目供電營業區的界定文件。

（二）注冊申請流程

四川電力交易中xin負責提供售電公司注冊服務。售電公司按照“一承諾、一注冊、一公示、三備案”的流程自愿注冊成為合格的市場主體，參與市場交易。

1．“一承諾”。售電公司在“四川電力交易中xin”網站下載固定格式的“售電公司信用承諾書”，準確填寫相關信息，由本單位法人代表簽署并加蓋單位公章。在辦理注冊時將“售電公司信用承諾書”原件提交四川電力交易中xin。

2．“一注冊”。符合注冊申請條件的售電公司到四川電力交易中xin辦理注冊，并向四川電力交易中xin提交相應的注冊申請材料。四川電力交易中xin在收到售電公司申請材料后，原則上在 3 個工作日內完成材料的完整性核驗，并將核驗結果通知售電公司。對材料不全或不符合規范的，售電公司須按要求對材料進行補充和 。

3．“一公示”。四川電力交易中xin每月底匯總本月完成核驗的售電公司信息，原則上在每月初前 3 個工作日內通過“信用中國”、“省發展和改革委”、“省經濟和信息化委”、“四川電力交易中xin”等指定網站向社會公示，公示期為 1 個月。

公示期滿無異議的售電公司，注冊手續自動生效。四川電力交易中xin將公示期滿無異議的售電公司納入自主交易市場主體目錄，實行動態管理并向社會公布。公示期間存在異議的售電公司，注冊暫不生效，暫不納入自主交易市場主體目錄。售電公司可自愿提交補充材料并申請再次公示；經兩次公示仍存在異議的，由省能源局會同四川能源監管辦核實處理。

4．“三備案”。四川電力交易中xin按月匯總售電公司注

冊情況向省政府相關部門（省發改委、省經信委、省能源局）、四川能源監管辦和第三方征信機構備案。備案完成一周內由省能源局組織研判相關意見，無異議的由四川電力交易中xin通過“信用中國”、“省發展和改革委”、“省經濟和信息化委”、“四川電力交易中xin”等網站向社會公布。

已具有法人資格且符合售電公司注冊申請條件的發電企業、電力建設企業、高新產業園區、經濟技術開發區、供水、供氣、供熱等公共服務行業和節能服務公司可到工商部門申請業務范圍增項，并履行以上注冊程序后，開展售電業務。其中，以業務范圍增項方式開展售電業務的發電企業應 其發電業務與售電業務獨立運營、獨立核算。

除電網企業存量資產外，現有符合準入條件的高新產業園區、經濟技術開發區和其他企業建設、運營配電網的，履行以上注冊程序后，可自愿轉為擁有配電業務的售電公司。

（三）注冊申請材料

售電公司辦理注冊時，應向四川電力交易中xin提交以下注冊申請材料：

1．營業執照、公司章程、法定代表人身份證。

2．企業資產總額證明（提供銀行實繳證明、會計事務所出具的驗資報告、會計事務所出具的審計報告、經有資質機構審計的企業財務報表等四種材料之一）。有關文件落款時間距提交材料時間不得超過半年。

3．從業人員清單及工作經歷說明；所有從業人員勞務合同；繳納社保人員半年以上的社保繳納證明（如在注冊時無法提供其從業人員半年以上的社保繳納證明，須在準入注冊生效后一年內補齊），繳納社保人員數量占從業人員總人數的比例不低于 60%；從業人員技術資格證明、職稱證明；在省內正式啟動電力市場交易員資格 后，提供至少兩名電力市場交易員資格證明。

4．經營場所、設備及信息系統配置情況證明等。

5．售電公司信用承諾書原件、銀行開戶許可證原件、中國人民銀行機構信用代碼證原件、企業信用信息查詢報告原件、企業法人代表征信報告。

擁有配電網運營權的售電公司除提供以上 5 項材料外，還須提供以下注冊申請資料：

1．電力業務許可證（供電類）。

2．省發改委、省能源局同意開展配電網運營業務的批復文件。運營增量配電網的還須提供省經信委對增量配電網項目供電營業區的界定文件。

3．所運營配電網的電壓等級、分電壓等級線路名稱和長度、分電壓等級的供電設備容量、配電區范圍、供電網絡及負荷分布圖，配電網地理接線圖等相關資料。運營園區配電網的須提供政府部門批準的園區材料，包括園區范圍、地理平面圖等。

4．供電營業區內用戶清單、用戶類別情況。

5．配電價格核定情況說明，已核定配電價格的須提供省發改委核定文件。

6． 負責人、生產技術負責人、 監督人員、機具設備運行維修人員清單與工作經歷說明，以及相應的技術資格證明。

7．計量、檢修等供電營業 的管理制度、服務章程等。

二、注冊信息變更

已注冊的售電公司信息發生變化時，售電公司應在 5 個工作日內向四川電力交易中xin申請變更。

（一）重大信息變更

售電公司重大信息變更包括股權結構、注冊資本、資產總額、業務范圍等影響市場交易的信息變更。

股權結構、注冊資本、資產總額等發生重大變化的，售電公司應在四川電力交易中xin再次履行承諾、申請、公示、備案等手續，其流程與注冊申請流程相同。注冊信息變更確認通過前，售電公司不得參與市場交易，信息變更前已簽訂的交易合同按照交易合同約定履行。

售電公司業務范圍變更但未擴至其他省份的，在四川電力交易中xin辦理變更，變更辦理完成后由四川電力交易中xin通過相關網站向社會公布，并向省發改委、省能源局、省經信委、四川能源監管辦和第三方征信機構備案；售電公司業務范圍擴至其他省份的，在北京電力交易中xin辦理變更。業務范圍變更期間，原業務范圍保持有效，可參與原業務范圍的市場交易，新增業務范圍需變更生效后方可參與交易。

（二）一般信息變更

對于除股權結構、注冊資本、資產總額、業務范圍等重大注冊信息變化外，不影響市場交易的注冊信息變更，四川電力交易中xin對售電公司注冊信息變更申請進行核實后，于3 個工作日內完成信息變更，變更辦理完成后由四川電力交易中xin通過相關網站向社會公布，并向省發改委、省經信委、省能源局、四川能源監管辦和第三方征信機構備案。變更期間售電公司可參與市場交易。

（三）未及時變更的處理

售電公司注冊信息發生變化而未及時辦理變更，或者需要補充相關信息而未及時補充的，經核實后，四川電力交易中xin將情況報省發改委、省經信委、省能源局和四川能源監管辦，并通過“信用中國”、“省發展和改革委”、“省經濟和信息化委”、“四川電力交易中xin”等指定網站對外進行通報，該情況視為提供虛假信息報第三方征信機構記入信用評級。售電公司未按要求及時變更或補充相關信息對市場交易有序開展或其他市場主體利益造成不利影響的，自行承擔相應后果。

三、市場注銷程序

（一）退出條件

1．售電公司可自愿申請退出售電市場或被強制退出售電市場。

2．售電公司有下列情形之一的，應強制退出市場并注銷注冊：

（1）隱瞞有關情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規進入市場，且拒不整改的；

（2）嚴重違反市場交易規則，且拒不整改的；

（3）依法被撤銷、解散，依法宣告破產、歇業的；

（4）企業違反信用承諾且拒不整改或信用評價降低為

不適合繼續參與市場交易的；

（5）被有關部門和社會組織依法依規對其他領域失信行為做出處理，并被納入嚴重失信主體“黑名單”的；

（6）法律、法規規定的其他情形。

（二）退出流程

1．退出發起

（1）四川電力交易中xin提出擬強制退出的售電公司名單，四川能源監管辦、省經信委、省發改委、省能源局對名單中售電公司是否符合強制退出條件進行認定。售電公司在認定符合強制退出條件后，所有已簽訂但尚未履行的購售電合同由省經信委征求合同購售電各方意愿，通過電力市場交易平臺轉讓給其他售電公司或交由電網企業保底供電，并會同省發改委、省能源局、四川能源監管辦處理好其他相關事宜。

（2）售電公司可以自愿申請退出售電市場，并提前 30個工作日向四川電力交易中xin提交退出申請。售電公司在申請退出之前應將所有已簽訂的購售電合同履行完畢或轉讓，并處理好相關事宜。

（3）擁有配電網運營權的售電公司被強制退出或申請自愿退出時，應妥善處置配電資產。承接該配電網運營權的其他主體應符合相應的準入條件。若無其他公司承擔該配電區的配電業務，由電網企業接收并提供保底供電服務。

2．退出公示

在確認擬退出售電公司妥善處理好合同轉讓及其他相關事宜后，四川電力交易中xin通過“信用中國”、“省發展和改革委”、“省經濟和信息化委”、“四川電力交易中xin”等網站向社會公示 10 個工作日。公示期滿無異議的，方可辦理退出市場手續。

3．注銷注冊

四川電力交易中xin負責將公示期滿無異議的售電公司及時從自主交易市場主體目錄中剔除，同時注銷市場交易注冊，并向省發改委、省能源局、省經信委、四川能源監管辦和第三方征信機構備案，并通過“信用中國”、“省發展和改革委”、“省經濟和信息化委”、“四川電力交易中xin”等網站向社會公布。

四、信用評價制度

（一）市場監管與信用評價

四川電力交易中xin收集已注冊售電公司違反交易規則、破壞市場交易正常秩序、不履行合約以及其他違法失信行為信息，并配合省發改委、省經信委、省能源局、四川能源監管辦和第三方征信機構共同對已注冊售電公司開展信用評價。

省發改委、省經信委、省能源局、四川能源監管辦根據職責對售電公司進行監管，對違法失信行為按規定進行處罰，記入信用記錄，情節特別嚴重或拒不整改的，經過公示等有關程序后納入涉電嚴重失信企業黑名單，列入黑名單的售電公司不得再進入市場。對于信用級別較低的售電公司，可實施限制交易范圍或強制性退出。

四川電力交易中xin將售電公司注冊目錄、負面清單、黑名單、監管報告等信息上報省發改委、省經信委、省能源局、四川能源監管辦確認后，定期在相關網站上發布。售電公司在“省發展和改革委”、“省經濟和信息化委”、“四川電力交易中xin”、“四川能源監管辦”等網站上公示售電公司有關情況和信用承諾，對售電公司重大事項進行公告，并定期發布售電公司年報。

（二）違法失信聯合懲戒機制

對納入涉電嚴重失信企業黑名單的售電公司及負有責任的法定代表人、自然人股東、其他相關人員（以下簡稱“當事人”）采取以下懲戒措施：

1．四川電力交易中xin3年內不再受理該企業注冊申請，其法定代表人3年內不得擔任售電公司的法定代表人、董事、監事、 管理人員。

2．對當事人違法違規有關信息向金融機構提供查詢服務，作為融資授信活動中的重要參考因素。

3．限制當事人取得政府資金支持。

4．對當事人申請公開發行企業債券的行為進行限制。

5．工商行政管理、總工會、行業協會等部門和單位在法定代表人任職資格、授予榮譽、評比 等方面，依法依規對其進行限制。

6．按照相關法律法規進行處罰。

2017年四川電力交易指導意見